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各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，縣政府直屬各單位： 《平陽縣政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金暫行管理辦法》已經(jīng)縣人民政府同意,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請認真遵照執(zhí)行。 平陽縣人民政府辦公室 2023年5月4日 （此件公開發(fā)布） 平陽縣政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金暫行管理辦法 一,、總 則 一,、為規(guī)范和加強我縣政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金的管理與運作，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金引領(lǐng)撬動作用,，根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)<政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法>的通知》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）,、《浙江省財政廳關(guān)于印發(fā)浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的通知》（浙財建〔2021〕75號）等規(guī)定，結(jié)合我縣實際情況,，特制定本辦法,。 二、平陽縣政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”）首期規(guī)模20億元,，資金由縣財政局（國資辦）統(tǒng)籌安排,。其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財政政策導(dǎo)向作用，貫徹政府重大戰(zhàn)略部署,，實現(xiàn)政府引導(dǎo)與市場化運作的有效結(jié)合,，加快推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。 三,、產(chǎn)業(yè)基金主要圍繞地方戰(zhàn)略發(fā)展,、科技創(chuàng)新、國產(chǎn)替代方向的產(chǎn)業(yè)項目,。 四,、產(chǎn)業(yè)基金投資一般采取直接投資、定向基金,、非定向基金,、私募股權(quán)二級市場基金（以下簡稱“S基金”）的模式，定向基金,、非定向基金和S基金統(tǒng)稱子基金,。 五、產(chǎn)業(yè)基金的閑置資金可用于銀行存款或者低風(fēng)險流動性強的銀行理財產(chǎn)品，但不得影響對企業(yè)投資,，產(chǎn)業(yè)基金明確約定除第四點內(nèi)容外不得從事以下業(yè)務(wù)： （一）不得投資于公開交易類股票,、期貨、企業(yè)債券,、信托產(chǎn)品,、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品,； （二）不得從事?lián)?、抵押、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）,、委托貸款,、資金拆借等業(yè)務(wù)； （三）不得向任何第三方提供贊助,、捐贈等支出,； （四）不得進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資； （五）不得吸收或變相吸收存款,，發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金,； （六）不得用于其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。 二,、組織架構(gòu) 六,、產(chǎn)業(yè)基金設(shè)置基金管理委員會（以下簡稱“基金管委會”），基金管委會由縣長任主任,，常務(wù)副縣長任常務(wù)副主任,，相關(guān)副縣長任副主任，成員單位包括縣委組織部（縣委人才辦）,、縣發(fā)改局,、縣經(jīng)信局、縣科技局,、縣財政局（國資辦）,、縣市場監(jiān)管局、縣金融工作服務(wù)中心,、縣投資促進服務(wù)中心以及縣國投公司,，作為產(chǎn)業(yè)基金重大事項決策和協(xié)調(diào)機構(gòu)。 七,、基金管委會下設(shè)基金管委會辦公室,，設(shè)在縣財政局（國資辦）。 八,、縣國投公司為產(chǎn)業(yè)基金運營及出資主體,，負責(zé)組建產(chǎn)業(yè)基金法人機構(gòu),，負責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的日常管理或委托專業(yè)機構(gòu)管理（簡稱“受托管理機構(gòu)”）。 三,、職責(zé)分工 九,、基金管委會負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進產(chǎn)業(yè)基金投資運作。主要職責(zé)： （一）根據(jù)國家,、省市和縣產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向及相關(guān)規(guī)劃,，研究確定產(chǎn)業(yè)基金投資原則和投資要求； （二）審定相關(guān)基金管理,、資金監(jiān)管、績效評價,、激勵政策,、盡職免責(zé)機制等產(chǎn)業(yè)基金投資經(jīng)營管理相關(guān)制度； （三）審定或?qū)徟甓韧顿Y計劃,、基金投資方案,、投資相關(guān)協(xié)議，批復(fù)基金設(shè)立等事項,； （四）審議縣產(chǎn)業(yè)基金年度投資計劃執(zhí)行情況,，審定縣產(chǎn)業(yè)基金績效評價結(jié)果； （五）縣政府授權(quán)或交待的其他事項,。 十,、基金管委會辦公室負責(zé)開展基金管委會日常管理、組織和協(xié)調(diào)工作,。主要職責(zé)： （一）牽頭擬訂基金管理,、績效評價、激勵政策,、盡職免責(zé)等產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)營管理相關(guān)制度,，并報管委會審議； （二）作為管委會日常事務(wù)的牽頭,、召集和執(zhí)行部門,，召集相關(guān)會議，做好會議記錄和歸檔,，負責(zé)落實管委會決議,，并視需要以管委會辦公室名義對外發(fā)布管委會議定事項和公開文件； （三）負責(zé)對有關(guān)產(chǎn)業(yè)基金年度運作情況和年度投資計劃執(zhí)行情況進行績效評價,。 （四）負責(zé)對縣產(chǎn)業(yè)基金的管理和運營,，安排和籌措財政出資資金。 （五）協(xié)調(diào)相關(guān)部門和產(chǎn)業(yè)園區(qū),，為子基金提供項目信息查詢和項目對接服務(wù),。 （六）管委會安排的其他事項,。 十一、縣國投公司主要職責(zé)： （一）擬定年度投資計劃并報管委會審定,，負責(zé)執(zhí)行管委會相關(guān)決議,； （二）履行運營職責(zé)，按照年度投資計劃,，依據(jù)本方案及操作細則完成子基金設(shè)立相關(guān)工作,，具體包括公開征集項目合作機構(gòu)、篩選擬合作機構(gòu),、項目立項,、組織項目評審、簽署章程或協(xié)議,、對子基金出資并配合完成設(shè)立,、對合作機構(gòu)委派董事或觀察員、返投認定等工作,；如有工作需要,，可委托中介機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)； （三）按照國家發(fā)改委要求,，完成產(chǎn)業(yè)基金,、子基金相關(guān)登記工作； （四）對子基金投資區(qū)域,、投資比例和運營情況進行動態(tài)監(jiān)督管理,，做好產(chǎn)業(yè)基金年度財務(wù)審計和受托管理機構(gòu)的考核評價并定期向管委會辦公室報告基金運作情況，發(fā)生影響產(chǎn)業(yè)基金權(quán)益的重要事項時應(yīng)組織項目會議評審,，發(fā)生影響產(chǎn)業(yè)基金權(quán)益的重大事項時應(yīng)及時報送基金管委會辦公室,； （五）基金管委會、縣財政局（國資辦）安排的其他事項,。 十二,、受托管理機構(gòu)主要職責(zé)： （一）對擬投資項目進行立項預(yù)審、開展盡職調(diào)查,、出具投資建議,、組織項目評審、入伙（股）談判,、推進合伙（投資）協(xié)議或章程等法律文本的簽署,、投后管理及退出等； （二）對子基金,、直接投資開展投后管理,，定期報告投后進展情況及其他重大事項，并對有關(guān)事項提出處理建議,； （三）按半年度,、年度報送產(chǎn)業(yè)基金運作情況,； （四）受托管理機構(gòu)接受縣國投公司考核，根據(jù)考核結(jié)果確定費用比例,，當(dāng)期管理費原則上以上一管理周期產(chǎn)業(yè)基金協(xié)議簽署的認繳投資金額為基數(shù)計算,，具體以管理協(xié)議為準(zhǔn)。 四,、投資管理程序 十三,、產(chǎn)業(yè)基金投資管理一般程序為：項目征集、項目初審,、項目立項,、盡職調(diào)查、項目評審,、項目報批,、項目公示、簽約出資,、投后管理等。 （一）項目初審及立項,。 受托管理機構(gòu)負責(zé)組織項目征集及初審,，受托管理機構(gòu)就申報材料合規(guī)性進行篩選，按照規(guī)定對符合條件的項目進行立項,。 （二）項目盡調(diào)及評審,。 項目立項后，由受托管理機構(gòu)組織盡職調(diào)查及核心條款談判并形成投資建議書,、核心條款備忘錄,，并上報基金管委會辦公室。省,、市等上級政府引導(dǎo)基金已出具盡調(diào)報告的,，可參考使用。 盡調(diào)完成后,，受托管理機構(gòu)負責(zé)組織召開項目評審會議,，評審會議成員由政府有關(guān)部門、社會專家組成,，人數(shù)不少于5人,。專家對投資項目提出獨立的專家評審意見。項目評審需經(jīng)評審會議成員三分之二以上同意方可通過,。 受托管理機構(gòu)對評審?fù)ㄟ^的項目提交投決意見,，由基金管委會辦公室報基金管委會批復(fù)，批復(fù)通過的由基金管委會辦公室公示5個工作日,，公示無異議或異議不成立的由縣國投公司組織受托管理機構(gòu)開展與合作方擬定投資協(xié)議,、合伙協(xié)議或章程等具體實施工作,。 （三）投后管理。 項目投資協(xié)議簽署后,，產(chǎn)業(yè)基金,、受托管理機構(gòu)確定投后管理人，同時根據(jù)協(xié)議或章程委派董事,、監(jiān)事,、觀察員等。投后管理人,、派出人員須嚴(yán)格遵守協(xié)議約定履行投后管理職能,。 投后管理事項進行分級決策： 1.涉及其他事項，即不影響產(chǎn)業(yè)基金實質(zhì)性權(quán)益及風(fēng)險的事項,，由受托管理機構(gòu)遵照管理辦法,、章程或投資協(xié)議約定獨立決策實施。受托管理機構(gòu)認為需要上報的事項,，可向縣國投公司,、基金管委會辦公室上報。 2.涉及重要事項,，由受托管理機構(gòu)組織召集原評審會議成員審議,，經(jīng)評審會議成員三分之二以上同意后實施。評審會議認為需要上報的事項,，可向基金管委會上報,。 3.涉及重大事項，由受托管理機構(gòu)逐級上報至縣國投公司,、基金管委會辦公室,，基金管委會辦公室組織召開基金管委會會議審議，審議通過后實施,。 五,、投資方向 十四、投資方向應(yīng)圍繞我縣的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略,、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,，特別是高端制造、新材料,、生命健康,、新能源環(huán)保、新一代信息技術(shù)等產(chǎn)業(yè)項目,、領(lǐng)軍型人才創(chuàng)業(yè)項目以及孵化基地在孵企業(yè)創(chuàng)新項目,，扶持培育更多成長型、科技型企業(yè),。不得投向高污染,、高能耗,、落后產(chǎn)能等國家和省、市限制類行業(yè),。 十五,、投資對象僅限于未上市企業(yè)（參與上市公司再融資除外），但所投資的未上市企業(yè)上市后,，子基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限,。 六、子基金模式 十六,、產(chǎn)業(yè)基金可以投資于新設(shè)的子基金,、擴募的子基金。子基金基本要求如下： （一）基金規(guī)模：原則上不少于1億元人民幣,； （二）出資比例：產(chǎn)業(yè)基金對單個子基金的出資比例原則上不超過子基金認繳出資總額的40%,； （三）存續(xù)期限：子基金存續(xù)期原則上不超過8年（含）； （四）披露機制：子基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立子基金披露制度,。子基金應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后30日內(nèi),，報送子基金投資運作、項目進展,、股本變化和資金使用等情況,；并在每個年度結(jié)束后5個月內(nèi)，向縣國投公司提交上年度子基金運營報告,、經(jīng)審計的子基金財務(wù)報告和銀行托管報告。對于突發(fā)重大事項,，子基金管理機構(gòu)應(yīng)及時披露,。縣國投公司根據(jù)需要可委托專業(yè)機構(gòu)對子基金進行審計,。 （五）觀察員機制：縣國投公司可委派一名代表作為子基金投資決策委員會的觀察員,，列席投委會會議，行使公司章程或合伙協(xié)議約定的權(quán)利,。 （六）子基金托管：子基金應(yīng)當(dāng)委托中國境內(nèi)商業(yè)銀行進行托管,。 （七）返投比例：子基金返投比例不低于產(chǎn)業(yè)基金在子基金實繳出資額的1倍。返投認定按以下原則執(zhí)行： 1.返投認定期間為項目立項至產(chǎn)業(yè)基金退出時,； 2.納入返投統(tǒng)計的企業(yè)的工商注冊,、稅務(wù)關(guān)系、統(tǒng)計關(guān)系,、實體經(jīng)營業(yè)務(wù)須在縣內(nèi),； 3.子基金或子基金管理機構(gòu)管理的其他基金在我縣以外的被投企業(yè)注冊地址遷入我縣的，按實際投資額2倍計算,； 4.子基金或子基金管理機構(gòu)管理的其他基金在縣外的被投企業(yè)被縣內(nèi)注冊企業(yè)收購（限于控股收購且按會計準(zhǔn)則納入合并范圍）的,，按實際投資額計算,； 5.子基金或子基金管理機構(gòu)管理的其他基金投資到我縣注冊企業(yè)的，按實際投資額計算,； 6.子基金管理機構(gòu)引薦到我縣設(shè)立公司的,，按公司在平陽新增的固定資產(chǎn)投資和研發(fā)投入（數(shù)據(jù)以納入政府相關(guān)部門統(tǒng)計或經(jīng)審計的財務(wù)報告為準(zhǔn))計算； 7.其他經(jīng)管委會批準(zhǔn)同意的情況,。 （八）管理費用：原則上按照市場慣例對管理費征收標(biāo)準(zhǔn)進行談判,，且對產(chǎn)業(yè)基金征收管理費的標(biāo)準(zhǔn)不得高于其他出資人，管理費已含子基金的所有費用支出,，包括但不限于審計費用,、項目盡職調(diào)查費用、托管費用等,。 十七,、子基金管理機構(gòu)基本要求如下： （一）在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，具備基金管理人資質(zhì),，注冊資本不低于1000萬元,，資金來源符合國家相關(guān)規(guī)定； （二）子基金管理機構(gòu)及其主要出資人近3年不存在重大違法違規(guī)行為,，未被行業(yè)自律組織列為異常機構(gòu),，不存在不良誠信記錄等情形； （三）基金管理人核心團隊穩(wěn)定且具備良好合作基礎(chǔ),，其中專職高級管理人員應(yīng)不少于3名,，需取得基金從業(yè)資格且具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗； （四）具備豐富的投資管理經(jīng)驗,需提供近3年內(nèi)3個（含）以上股權(quán)投資成功案例,，單個案例年平均收益率不低于15％,； （五）有一定的項目儲備及招商落地經(jīng)驗，接受對儲備項目進行事先考察,。 （六）在子基金中出資額不低于子基金總規(guī)模的1%,，其關(guān)聯(lián)方在子基金中有出資的，可降低至0.5%,，但合計不低于1%,。對于定向投資或其他經(jīng)基金管委會同意的子基金，不受此限,。 七,、直接投資模式 十八、直接投資項目,，若有上級政府引導(dǎo)基金,、市場化投資機構(gòu)或產(chǎn)業(yè)頭部企業(yè)方參與投資的，可將其盡調(diào)、評估報告作為參考依據(jù),；若有需要的,，可另行聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估。 十九,、產(chǎn)業(yè)基金對單個直接投資項目最高出資額不超過產(chǎn)業(yè)基金總資產(chǎn)的20%,，持有標(biāo)的公司的股權(quán)比例不得超過20%，且不為第一大股東,。特別重大的項目經(jīng)基金管委會審定后可不受本條所設(shè)規(guī)模及出資比例限制,。 二十、對擬投項目持股比例超過10%（含）的直接投資項目,，縣國投公司應(yīng)該委派一名董事會成員,，對擬投項目持股比例低于10%的，可以委派一名董事會觀察員,。 八,、產(chǎn)業(yè)基金的退出 二十一、退出模式 產(chǎn)業(yè)基金投資項目應(yīng)在投資協(xié)議,、合伙協(xié)議或章程中載明具體退出期限,、退出條件、退出方式,。如需按未約定方式退出的,，須經(jīng)基金管委會批準(zhǔn)。 二十二,、有下列情形之一的,，產(chǎn)業(yè)基金有權(quán)退出，具體以章程或協(xié)議約定為準(zhǔn)： （一）子基金公示結(jié)束之日起一年內(nèi),，未按規(guī)定程序和時間要求完成首期出資的,；產(chǎn)業(yè)基金首次出資之日起一年內(nèi)，子基金未按約定開展投資的,；子基金未按約定完成返投要求的； （二）直接投資項目公示結(jié)束之日起半年內(nèi),，未按公司章程或協(xié)議要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的,； （三）未按章程或協(xié)議執(zhí)行，或出現(xiàn)其他不符合法律規(guī)定或章程,、協(xié)議等約定事由的,。 二十三、退出價格 （一）產(chǎn)業(yè)基金原則上按照“同股同權(quán),、收益共享,、風(fēng)險共擔(dān)”的要求按照章程或協(xié)議約定的退出價格執(zhí)行。章程或者協(xié)議沒有約定的，須經(jīng)基金管委會批準(zhǔn),，按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定進行交易,。 （二）為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，產(chǎn)業(yè)基金可在取得的投資收益中適當(dāng)讓利,。讓利的對象包括子基金管理機構(gòu),、接受直接投資的項目方或產(chǎn)業(yè)基金認可的第三方。讓利方案應(yīng)在合作方案中載明,，經(jīng)過基金管委會審批后,，在章程或協(xié)議中明確約定。 九,、監(jiān)督管理和容錯機制 二十四,、產(chǎn)業(yè)基金按照“公開、透明,、擇優(yōu)”的原則運營,，接受社會各方面的監(jiān)督。 二十五,、縣國投公司對投資項目開展投后管理工作,。對于發(fā)現(xiàn)的違約、違規(guī)行為按協(xié)議,、相關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任,，對于違法行為按國家有關(guān)法律法規(guī)處理。 二十六,、對基金的績效評價堅持從整體效能出發(fā),，從政策目標(biāo)、政策效果角度進行綜合績效評價,，不對單個投資項目的盈虧進行績效考核,。遵循市場運作規(guī)律，容忍正常的投資風(fēng)險,，對已履行規(guī)定程序作出決策的投資,，如因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場（經(jīng)營）風(fēng)險等因素造成投資損失的,，不作為追責(zé)依據(jù),，不追究決策機構(gòu)、管理機構(gòu)的責(zé)任,。有下列情形之一的,，不適用上述盡職免責(zé)的規(guī)定： （一）違反法律法規(guī)、黨紀(jì)黨規(guī)和國資監(jiān)管制度的禁止性規(guī)定,； （二）不符合縣產(chǎn)業(yè)基金的投資方向和要求,，未按有關(guān)政府投資基金管理規(guī)定,，推動縣產(chǎn)業(yè)基金高質(zhì)量發(fā)展； （三）不符合規(guī)定決策程序,，未經(jīng)過充分論證和盡職調(diào)查,，未嚴(yán)格遵循投資決策程序，存在違反相關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程的情形,； （四）謀取個人私利,，假公濟私為自己、他人或者其他組織謀取不正當(dāng)利益,；明知故犯或者與其他組織或者個人惡意串通,，損害國家利益、公共利益和他人正當(dāng)利益,； （五）對探索創(chuàng)新,、先行先試中出現(xiàn)的失誤，未主動及時挽回損失,、消除不良影響或者未有效阻止危害結(jié)果擴大,； （六）正常情況下未履行“三重一大”決策制度等民主決策程序的。 十,、附 則 二十七,、本辦法自2023年6月6日起實施，由縣人民政府辦公室解釋,。 二十八,、與上級相關(guān)產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金管理可參考上級有關(guān)管理辦法執(zhí)行。 抄送：縣委各部門,，縣人大常委會,、縣政協(xié)辦公室，縣人武部,，縣法院,，縣檢察院，各人民團體,。 平陽縣人民政府辦公室 2023年5月6日印發(fā) |
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